中國證券投資基金業協會近日發布修訂後的《基金從業人員管理規則》及配套規則和《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》。對於行業機構和從業人員來說
，有關自律規則的升級將帶來哪些新變化？

　　中基協官方微信號截圖

　　變化一：基金從業資格取得方式拓展為五種

　　一是基金從業考試。按照所從事的業務類型通過相應考試科目。

　　二是資格認定。通過證券從業資格的人員或者具備境外相關從業資質的境外人員
，豁免基金從業考試專業科目。

　　三是從業經曆認定。具備10年以上證券、基金
、金融
、法律、會計等工作經曆的私募股權（含創投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業考試全部科目。

　　四是“學曆認定+考核”。huodeguojiajiaoyubumenrenkedequanrizhibenkejiyishangxueliderenyuan，huomianjijincongyekaoshiquanbukemu。xiangguanrenyuanzaishenqingzhucecongyezigeqian
，yingdangtongguosuozaijigouhuozhefuhetiaojiandedifangjijinyexiehuidengxiehuirenkedeqitajigouzuzhideyingzhiyinghuikaohe。

　　五是“專項培訓+考核”。前期在“專項培訓+考核”試點中已經取得臨時從業資格的部分商業銀行基金銷售人員，臨時從業資格到期並完成30學時後續職業培訓後可申請將臨時從業資格轉為基金從業資格。

　　通過從業經曆認定及“學曆認定+考核”的方式豁免基金從業考試全部科目的人員，自從業資格首次完成注冊之日起的60日內，應當完成不少於15學時的後續職業培訓
，其中職業道德方麵的內容不少於5學時。

　　中基協表示，將根據社會及行業需要
，製定年度考試工作計劃。具體考試安排請關注協會官網發布的考試公告。據悉，今年12月的基金從業考試正在籌備中。

　　變化二：對違反規則的有關行為懲戒措施升級

　　從業人員違反執業行為規範的

，協會將視情節輕重

，對其采取談話提醒、書麵警示
、要求參加合規教育等自律管理措施，或者警告、行業內譴責、公開譴責、不得從事相關業務、加入黑名單、取消基金從業資格等紀律處分措施。

　　對於未按要求履行從業人員管理主體責任的機構，協會將根據具體情形並視情節輕重
，對其采取談話提醒、書麵警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業內譴責、公開譴責、限製相關業務活動等紀律處分措施。同時
，協會將按照有關規定，嚴肅處理直接負責的主管人員和其他直接責任人員。

　　變化三：加強了對投資管理人員的自律約束

　　中基協表示，《證券期貨經營機構投資管理人員注冊登記規則》由基金經理注冊登記規則升級而來
，主要從四方麵加強了對投資管理人員的自律約束。

　　yishijiangzhengquanqihuojingyingjigouzhongcongshisimuzichanguanlihuotouziguanlidetouzijinglidengnarulezilvguizeshiyongfanwei
，duizhengquanqihuojingyingjigoudetouziguanlirenyuanshishilequankoujingzhiyexingweizilvguanli。ershixihualetouziguanlirenyuanrenzhitiaojian、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強化機構及投資管理人員服務長期資金的能力。三是強化了對投資管理人員流動的合理性

、平穩性要求
，加強對募集期、封閉期、管理現有已成立公募基金產品未滿1年nian等deng情qing形xing下xia基ji金jin經jing理li的de離li任ren及ji變bian更geng管guan理li要yao求qiu，更geng好hao地di維wei持chi產chan品pin投tou資zi運yun作zuo的de穩wen定ding，保bao障zhang份fen額e持chi有you人ren合he法fa權quan益yi。四si是shi進jin一yi步bu明ming確que了le機ji構gou在zai有you關guan投tou資zi管guan理li人ren員yuan的de製zhi度du建jian設she
、流程辦理
、日常管理等方麵應當承擔的職責
，壓實機構主體管理責任。

　　具體看，投資經理任職要具備基金從業資格，滿足對投資管理
、投資研究等業務經驗的年限要求且最近1年在金融機構從事有關工作
，符合誠信合規有關要求，並且通過了協會組織的基金經理證券投資法律知識考試。管理養老目標基金

、REITs基金等特殊產品的，在滿足前述要求的基礎上，還應當具備對應的從業經驗或者投資業績要求等。

　　此外

，聘任、jiepinjijinjingli
，yingdangjishibanlijijinjinglirenzhizhucehelirenzhuxiao。tiaozhengjijinjingliguanlidegongmujijinchanpinhuozheanpaijijinjinglijianrensimuzichanguanlijihuatouzijingli，yingdangjishibanlijijinjinglibiangengbeian。（記者劉慧）